- Nabywanie i zbywanie na własny rachunek instrumentów finansowych. Firma inwestycyjna dokonuje inwestycji w instrumenty finansowe na rachunek własny w ramach portfela handlowego i niehandlowego. Portfel handlowy dotyczy transakcji z zamiarem uzyskania korzyści finansowych lub dla zabezpieczenia ryzyka operacyjnego, lub dla naliczania i rozliczania opłat, prowizji, odsetek, dywidend i depozytów zabezpieczających transakcje terminowe. W ramach portfela niehandlowego firma inwestycyjna udziela pożyczki, zakłada lokaty i depozyty bankowe oraz przeprowadza operacje zabezpieczające przed ryzykiem związanym z tymi operacjami.
- Zarządzanie portfelami instrumentów finansowych. Firma inwestycyjna świadczy usługi zarządzania portfelem instrumentów finansowych (ang. asset management) polegające na podejmowaniu i realizacji decyzji inwestycyjnych dotyczących jednego lub wielu instrumentów finansowych na rachunek klienta, w ramach postawionych przez zleceniodawcę do dyspozycji zarządzającego środków pieniężnych lub instrumentów finansowych.
- Doradztwo inwestycyjne. Firma inwestycyjna opracowuje pisemną lub ustną rekomendację dotyczącą:
- kupna, sprzedaży, subskrypcji, wymiany, wykonania lub wykupu określonych instrumentów finansowych albo powstrzymania się od zawarcia transakcji dotyczącej tych instrumentów;
- wykonania lub powstrzymania się od wykonania uprawnień wynikających z określonego instrumentu finansowego - zakupu, sprzedaży, subskrypcji, wymianie, wykonaniu lub wykupie.
- Oferowanie instrumentów finansowych. Firma inwestycyjna pośredniczy w proponowaniu nabywania lub zbywania:
- papierów wartościowych nowej emisji w imieniu emitenta lub istniejących papierów wartościowych w imieniu sprzedającego;
- instrumentów finansowych niebędących papierami wartościowymi w imieniu podmiotu wystawiającego lub sprzedającego ;
- instrumentów finansowych niebędących papierami wartościowymi w imieniu podmiotu sprzedającego te instrumenty w celu dopuszczenia do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzenia do alternatywnego systemu obrotu.
- Pełnienie funkcji subemitenta usługowego lub inwestycyjnego. Firma inwestycyjna będąca subemitentem usługowym zobowiązuje się do nabycia na własny rachunek, całości lub części papierów wartościowych danej emisji w celu dalszego ich zbywania w ofercie publicznej. Jako subemitent inwestycyjny firma inwestycyjna zobowiązuje się do nabycia na własny rachunek całości lub części papierów wartościowych oferowanych publicznie, na które nie złożono zapisów w terminie ich przyjmowania.
- Pozostałe usługi:
- przechowywanie lub rejestrowanie instrumentów finansowych, w tym pro-wadzenie rachunków papierów wartościowych i rachunków zbiorczych oraz rachunków pieniężnych;
- udzielanie pożyczek pieniężnych w celu dokonania transakcji nabycia instrumentów finansowych;
- doradztwo dla przedsiębiorstw w zakresie struktury kapitałowej i strategii działania;
- doradztwo i inne usługi w zakresie łączenia, podziału oraz przejmowania przedsiębiorstw;
- wymiana walutowa, w przypadku gdy jest to związane z działalnością maklerską;
- sporządzanie analiz inwestycyjnych, analiz finansowych oraz rekomendacji dotyczących transakcji w zakresie instrumentów finansowych;
- organizowanie alternatywnego systemu obrotu;
- wykonywanie czynności maklerskich, których przedmiotem są instrumenty bazowe instrumentów pochodnych.